中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月25日訊 近日，中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局發(fā)布關(guān)于對廣州基巖投資管理有限公司及法定代表人赫旭采取監管談話(huà)措施的決定。

公告顯示，前期，廣東證監局對廣州基巖投資管理有限公司挪用基金財產(chǎn)、未按規定履行信息披露職責等問(wèn)題作出了公開(kāi)譴責決定及行政處罰。近期，廣東證監局檢查發(fā)現，公司對存在的違法違規問(wèn)題未進(jìn)行改正，對在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規規定履行信息披露職責，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節存在不符合相關(guān)規定的情形。

廣州基巖投資管理有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項、第二十四條的規定。依據《私募基金管理辦法》第三十三條的規定，廣東證監局決定對公司及公司法定代表人赫旭采取監管談話(huà)的行政監管措施。

相關(guān)法規：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（九）項：（九）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定禁止的其他行為。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業(yè)協(xié)會(huì )另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局行政監管措施決定書(shū)〔2022〕61號

關(guān)于對廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監管談話(huà)措施的決定

廣州基巖投資管理有限公司、赫旭：

前期，我局對你公司挪用基金財產(chǎn)、未按規定履行信息披露職責等問(wèn)題作出了公開(kāi)譴責決定及行政處罰。近期，我局檢查發(fā)現，你公司對存在的違法違規問(wèn)題未進(jìn)行改正，對在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規規定履行信息披露職責，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節存在不符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）的情形。你公司上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項、第二十四條的規定。

依據《私募基金管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司及公司法定代表人赫旭采取監管談話(huà)的行政監管措施�，F要求你公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時(shí)30分攜帶有效身份證件到廣東證監局接受監管談話(huà)。談話(huà)地點(diǎn)：廣州市天河區臨江大道3號發(fā)展中心大廈13樓會(huì )議室。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣東證監局